第一条 为了加强山东大业股份无限公司（以下简称公司）取投资者之间的消息沟通，完美公司管理布局，切实投资者出格是社会投资者的权益，按照《中华人平易近国公司法》《中华人平易近国证券法》《上市公司投资者关系办理工做》《上海证券买卖所股票上市法则》《上海证券买卖所上市公司自律监管第1号—规范运做》等相关法令、律例、规范性文件及《山东大业股份无限公司章程》（以下简称公司章程）的，连系本公司现实环境，制定本轨制。第二条 投资者关系办理是指公司通过便当股东行使、消息披露、互动交换和处置等工做，加强取投资者及潜正在投资者之间的沟通，促进投资者对公司的领会和认同，以提拔公司管理程度和企业全体价值，实现卑沉投资者、报答投资者、投资者目标的相关勾当。（一）合规性准绳。公司投资者关系办理该当正在依法履行消息披露权利的根本上开展，符律、律例、规章及规范性文件、行业规范和自律法则、公司内部规章轨制，以及行业遍及恪守的规范和行为原则。（二）平等性准绳。公司开展投资者关系办理勾当，该当平等看待所有投资者，特别为中小投资者参取勾当创制机遇、供给便当。（三）自动性准绳。公司该当自动开展投资者关系办理勾当，听取投资者看法，及时回应投资者。（四）诚笃取信准绳。公司正在投资者关系办理勾当中该当沉视诚信、苦守底线、规范运做、担任义务，营制健康优良的市场生态。（三）公司依法能够披露的运营办理消息，包罗出产运营情况、财政情况、新产物或新手艺的研究开辟、经停业绩、股利分派等；第六条 （八）公司正正在或者可能面对的风险和挑和。公司开展投资者关系办理勾当，该当以已公开披露消息做为交换内容，不得以任何体例透露或者泄露未公开披露的严沉消息。投资者关系勾当中涉及或者可能涉及股价事项、未公开披露的严沉消息或者能够猜测出未公开披露的严沉消息的提问的，公司该当奉告投资者关心公司通知布告，并就消息披露法则进行需要的注释申明。公司不得以投资者关系办理勾当中的交换取代正式消息披露。公司正在投资者关系办理勾当中不慎泄露未公开披露的严沉消息的，该当当即通过公司指定消息披露发布通知布告，并采纳其他需要办法。第七条 公司该当多渠道、多平台、多体例开展投资者关系办理工做。公司通过公司官网、新平台、德律风、传实、电子邮箱、投资者教育等渠道，操纵中国投资者网和证券买卖所、证券登记结算机构等的收集根本设备平台，采纳股东会、投资者申明会、演、阐发师会议、欢迎来访、座谈交换等体例，取投资者进行沟通交换。沟通交换的体例该当便利投资者参取，公司该当及时发觉并断根影响沟通交换的妨碍性前提。第八条 公司设立特地的投资者征询德律风、投资者交换电子邮箱并对外通知布告，正在公司网坐开设投资者关系专栏，按期或不按期举行取投资者碰头勾当，及时回答投资者关怀的问题，促进投资者对公司的领会。第九条 公司正在按期演讲中发布公司网址和征询德律风号码。当网址或征询德律风号码发生变动后，公司应及时进行通知布告。公司征询德律风、传实和电子信箱等对外联系渠道通顺，确保征询德律风正在工做时间有专人接听，并通过无效形式及时向投资者回答和反馈相关消息。第十条 公司该当充实关心上证e互动平台的相关消息，注沉和加强取投资者的互动和交换。公司该当并授权专人及时查看投资者的征询、赞扬和并予以答复。投资者提问较多或者公司认为主要的问题，公司该当汇总梳理，并将问题和回答提交上证e互动平台的“热推问题”栏目予以展现。第十一条 公司能够通过上证e互动平台按期举行“上证e”，由公司董事长、总司理、董事会秘书、财政担任人或者其他相关人员取各类投资者公开进行互动沟通。第十二条 公司正在上证e互动平台发布消息的，该当隆重、客不雅，以现实为根据，所发布消息的实正在、精确、完整和公允，不得利用强调性、宣传性、性言语，不得投资者，并充实提醒相关事项可能存正在的严沉不确定性和风险。相关文件一旦正在上证e互动平台刊载，公司发觉已刊载的文件存正在错误或脱漏的，该当及时刊载更正后的文件，并向上证e互动平台申请正在更正后的文件名上添加标注，对更正前后的文件进行区分。公司消息披露以其通过公司指定消息披露披露的内容为准，不得通过上证e互动平台披露未公开的严沉消息。正在上证e互动平台发布的消息不得取依法披露的消息相冲突。涉及已披露事项的，公司能够对投资者的提问进行充实、细致地申明和回答。涉及或者可能涉及未披露事项的，公司该当奉告投资者关心公司消息披露通知布告，不得以互动消息等形式取代消息披露或泄露未公开严沉消息。公司通过上证e互动平台违规泄露未公开的严沉消息的，该当当即通过指定消息披露发布正式通知布告。第十 公司正在上证e互动平台发布消息及对涉及市场热点概念、事项问题进行回答，该当隆重、客不雅、具有现实根据，不得操纵上证e互动平台投合市场热点或者取市场热点不妥联系关系，运营、研发、发卖、成长等方面的影响，不妥影响公司股票及其衍生品种价钱。第十四条 公司能够通过演、阐发师会议等体例，沟通交换公司环境，回覆问题并听取相关看法。第十五条 公司该当充实考虑股东会召开的时间、地址和体例，为股东出格是中小股东加入股东会供给便当，为投资者讲话、提问以及取公司董事和高级办理人员等交换供给需要的时间。股东会该当供给收集投票的体例。第十六条 公司该当按照中国证监会、上海证券买卖所的积极召开投资者申明会，向投资者引见环境、回覆问题、听取。投资者申明会包罗业绩申明会、现金分红申明会、严沉事项申明会等景象。公司该当正在投资者申明会召开前发布通知布告，申明投资者关系勾当的时间、地址、网址、公司出席人员名单和勾当从题等。投资者申明会准绳上放置正在非买卖时段召开。第十七条 公司该当正在投资者申明会召开前以及召开期间为投资者开通提问渠道，做好投资者提问搜集工做，并正在申明会上对投资者关心的问题予以回答。第十八条 参取投资者申明会的公司人员该当包罗公司董事长（或者总司理）、财政担任人、至多一名董事和董事会秘书。公司处于持续督导期内的，激励保荐代表人或财政参谋从办人加入。第二十条 公司接管处置证券阐发、征询及其他证券办事的机构及小我、处置证券投资的机构及小我（以下简称调研机构及小我）大公司现场进行调研。公司该当要求调研机构及小我出具单元证明和身份证等材料，并要求其签订许诺书。许诺书该当至多包罗下列内容：（一）不居心打探公司未公开严沉消息，未经公司许可，不取公司指定人员以外的人员进行沟通或者问询；（二）不泄露无意中获取的未公开严沉消息，不操纵所获取的未公开严沉消息买卖或者他人买卖公司股票及其衍生品种；（三）正在投资价值阐发演讲等研究演讲、旧事稿等文件中晦气用未公开严沉消息，除非公司同时披露该消息；（四）正在投资价值阐发演讲等研究演讲中涉及盈利预测和股价预测的，说明材料来历，晦气用客不雅臆断、缺乏现实按照的材料；第二十一条 公司控股股东、现实节制人、董事、高级办理人员及其他员工正在接管调研前，该当奉告董事会秘书，准绳上董事会秘书该当全程加入采访及调研。接管采访或者调研人员该当就调研过程和交换内容构成书面记实，取采访或者调研人员配合乡笔签字确认，董事会秘书该当签字确认。第二十二条 调研机构及小我现场调研竣事后，公司该当要求调研机构及小我将基于交换沟通构成的投资价值阐发演讲等研究演讲、旧事稿等文件正在发布或者利用前奉告公司。公司正在核查中发觉前款文件存正在错误、性记录的，该当要求其更正，对方拒不更正的，公司该当及时对外通知布告进行申明；发觉前述文件涉及未公开严沉消息的，该当当即向上海证券买卖所演讲并通知布告，同时要求调研机构及小我正在公司正式通知布告前不得对外泄露该消息，并明白奉告其正在此期间不得买卖或者他人买卖公司股票及其衍生品种。第二十四条 公司该当明白区分宣传告白取报道，不该以宣传告白材料以及有偿手段影响的客不雅报道。第二十五条 投资者依法行使股东的行为，以及投资者机构持股行权、公开搜集股东、胶葛调整、代表人诉讼等投资者权益的各项勾当，公司该当积极支撑共同。投资者取公司发生胶葛的，两边能够向调整组织申请调整。投资者提出调整请求的，公司该当积极共同。第二十七条 董事会秘书为公司投资者关系办理事务的担任人。公司证券部是投资者关系办理工做的本能机能部分，由董事会秘书带领，担任公司投资者关系办理的日常事务。除非获得明白授权并颠末培训，公司其他董事、高级办理人员和员工该当避免正在投资者关系勾当中代表公司讲话。（六）共同支撑投资者机构开展投资者权益的相关工做； （七）统计阐发公司投资者的数量、形成以及变更等环境；第三十条 正在不影响出产运营和泄露贸易秘密的前提下，公司的其他本能机能部分、公司控股的子公司及公司全体员工有权利协帮董事会秘书及证券部进行投资者关系办理工做。公司该当对董事、高级办理人员及相关员工进行投资者关系办理的系统培训，提高其取特定对象进行沟通的能力，加强其对相关法令律例、营业法则和规章轨制的理解，树立公允披露认识。第三十一条 公司及控股股东、现实节制人、董事、高级办理人员和工做人员不得正在投资者关系办理勾当中呈现下列景象：（六）蔑视、不放在眼里等不公允看待中小股东或者形成不公允披露的行为； （七）违反公序良俗，损害社会公共好处；第三十二条 公司成立投资者关系办理档案记实投资者关系勾当环境。投资者关系办理档案至多应包罗以下内容：投资者关系办理档案该当按照投资者关系办理的体例进行分类，将相关记实、现场录音、演示文稿、勾当中供给的文档（若有）等文件材料存档并妥帖保管，保留刻日为10年。第三十 本轨制未尽事宜，或本轨制取法令律例、中国证监会和上海证券买卖所的相关或公司章程的相冲突的，该当按照法令律例、中国证监会和上海证券买卖所的相关以及公司章程的施行。